Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - regulacje, obowiązki sprawozdawcze, wzory dokumentów

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - regulacje, obowiązki sprawozdawcze, wzory dokumentów

O szkoleniu

W dniu 22.10.2009 r. weszły w życie zasadnicze zmiany do ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu - zwanej po zmianach ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Na kilkadziesiąt podmiotów nałożono szereg dotychczas niespotykanych obowiązków sprawozdawczych, w tym w stosunku do zawodów zaufania publicznego. Nowe obowiązki muszą wypełniać nie tylko banki, instytucje finansowe i notariusze, ale również biura rachunkowe oraz przedsiębiorcy. Obowiązki odnośnie przeciwdziałania praniu pieniędzy obejmują czynności raportowania, notyfikacji i weryfikacji klientów i kontrahentów. Za naruszenie przepisów ustawy grożą wysokie sankcje, nie tylko finansowe.

Podmioty, dla których przeznaczone jest szkolenie:

Poniżej wskazujemy niektóre podmioty, dla których przeznaczone jest szkolenie:

  • biura rachunkowe i inne podmioty prowadzące działalność w zakresie usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych,
  • notariusze,
  • wykonujący zawód: biegli rewidenci, doradcy podatkowi, adwokaci,
  • notariusze w zakresie niektórych czynności,
  • radcowie prawni wykonujący zawód poza stosunkiem pracy w urzędach obsługujących organy administracji rządowej i jednostkach samorządu terytorialnego,
  • podmioty prowadzące działalność kantorową,
  • przedsiębiorcy prowadzących: domy aukcyjne, antykwariaty, działalność factoringową, działalność w zakresie obrotu metalami lub kamieniami szlachetnymi i półszlachetnymi, sprzedaży komisowej lub pośrednictwa w obrocie nieruchomościami, fundacji, stowarzyszeń posiadających osobowość prawną,
  • przedsiębiorcy w rozumieniu ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej przyjmujących płatności za towary w gotówce o wartości równej lub przekraczającej równowartość 15.000 euro.

Korzyści ze szkolenia:

Uczestnik szkolenia uzyska zarówno najważniejsze informacje związane z obowiązkami sprawozdawczymi, zasadami przekazywania informacji, ale również otrzymają przykładowe instrukcje oraz dokumentację wymaganą przez ustawę.

Program szkolenia

  1. Podmioty zobowiązanie do stosowania ustawy. Inne podmioty
    • pojęcie instytucji obowiązanej
    • pojęcie beneficjenta rzeczywistego
    • problematyka wykonywania wielu zawodów jednocześnie lub posiadania wielu uprawnień
  2. Najważniejsze pojęcia ustawowe
    • transakcja gospodarcza
    • wartości majątkowe
    • blokada rachunku
    • pranie pieniędzy
    • wstrzymanie transakcji
    • finansowanie terroryzmu
    • inne pojęcia
  3. Organy właściwe w zakresie prania pieniędzy. Generalny Inspektor Informacji Finansowej
  4. Zasady przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej
    • przekazywanie informacji o transakcjach
    • przekazywanie niezbędnych dokumentów
    • zgłaszanie informacji o rozpoczęciu działalności
  5. Tworzenie regulacji wewnętrznych i szkolenie pracowników
  6. Czynności techniczne związane z wstrzymywaniem transakcji
  7. Czynności względem stałych klientów i nowych klientów
    • weryfikacja dotychczasowych umów
    • obowiązek wypowiedzenia umowy
    • notyfikacja i raportowanie
    • badanie zachowania klienta i transakcji (nietypowe zachowania klientów, nietypowość transakcji)
    • weryfikacja danych osobowych klienta
    • oświadczenia odbierane od klienta
    • czynniki geograficzne, przedmiotowe i podmiotowe zwiększające ryzyko
  8. Zachowanie w stosunku do osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne
  9. Kary pieniężne i sankcje karne za naruszenie zachowań przewidzianych w ustawie
  10. Kontrola instytucji obowiązanych - organy właściwe, terminy kontroli, właściwe procedury
  11. Przykłady transakcji podejrzanych
  12. Obowiązki podmiotów zobowiązanych w aspekcie obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej oraz przepisów o ochronie danych osobowych
  13. Odwołanie do regulacji wspólnotowych w zakresie prania brudnych pieniędzy w kontekście polskiej ustawy

Terminy szkoleń

Ten temat realizujemy wyłącznie w postaci szkolenia wewnętrznego.

Szkolenie wewnętrzne

Powyższy temat możemy zrealizować również w postaci szkolenia wewnętrznego. Zainteresowane osoby prosimy o kontakt:


NOWY